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青岛产权交易所债权资产交易规则(试行)(青交所[2018]6号)

来源:  时间:

文号:青交所[2018]6号

发布时间:2018年5月23日

关于修订《青岛产权交易所

债权资产交易规则(试行)》的通知

 

青交所各部门及所属公司:

经青交所支委会研究决定,现对原《青岛产权交易所债权资产交易规则(试行)》(青产交〔2018〕3号)进行修订,自本通知印发之日起实施。

特此通知。     

二〇一八年五月二十三日

附:青岛产权交易所债权资产交易规则(试行)

 

青岛产权交易所债权资产交易规则

(试行)

 

第一章  总则

第一条 为规范在青岛产权交易所(以下简称“青交所”)进行的债权资产交易活动,根据《企业国有资产交易监督管理办法》、《金融企业国有资产转让管理办法》、《金融资产管理公司资产处置管理办法》等相关法律、行政法规的规定,制定本规则。

第二条  本规则所称的债权资产,是指来源于银行、金融资产管理公司等金融企业或其他非金融企业依法所有的债权类资产及其衍生资产。

第三条 转让方转让债权资产,应依照监管规定履行内部决策、外部审批等相关程序,保证该转让标的可以在青交所合法转让。

第四条 从事债权资产交易活动应当依照国家相关法律、法规和政策的规定,遵循公开、公平、公正的原则,不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。

第二章  受理转让委托

第五条 转让方可以在债权资产正式挂牌转让前,委托青交所开展项目信息预披露,进行市场推介活动。转让方应向青交所提交申请委托书及以下资料:

(一)转让方资格证明,包括但不限于营业执照、金融业务许可证、组织机构代码证等;

(二)法定代表人(或负责人)身份证明、法人委托授权书、自然人身份证明等;

(三)转让方内部决策及审批文件;

(四)青交所要求提交的其他文件。

第六条  转让方债权资产公开挂牌转让,应提交以下资料:

(一)债权资产转让信息披露申请书;

(二)转让方资格证明,包括但不限于营业执照、金融业务许可证、组织机构代码证等;

(三)转让方法定代表人(或负责人)身份证明、法人委托授权书、自然人身份证明等;

(四)转让方内部决策和审批文件;

(五)债权资产处置方案和处置公告;

(六)债权资产产生和合法接续的证明材料;

(七)涉及国有及国有控股企业债权应履行的告知等相关文件,包括国有及国有控股企业及其出资人或国有资产管理部门等;

(八)资产评估报告: 国有及国有控股类公司根据国资管理规定要求提交,其他类型的转让方根据相关监管规定要求提交;

(九)国有及国有控股类公司提交法律意见书;

(十)青交所要求提交的其他文件。

第七条 除法律法规等规范性文件的规定之外,原则上转让方不应再另行设置受让方资格条件。

第八条 转让方在委托挂牌时可以选择是否设置保证金条款,若设置保证金的,应按照《青岛产权交易所保证金管理办法》的规定执行。

第三章  信息披露

第九条  信息披露应当遵守《青岛产权交易所信息披露操作指引(青交所[2016]18号)》的规定要求,并在青交所网站进行公开发布。

第十条  转让公告的发布期限原则上不应少于5个工作日,其中转让方是国有及国有控股企业:转让底价高于1000万元(含1000万元)的,信息公告期不少于20个工作日;转让底价高于100万元(含100万元)、低于1000万元的,信息公告期不少于10个工作日;转让底价100万元以下的,信息公告期一般不少于5个工作日。

第十一条 在信息公告期内未征集到符合条件的意向受让方,且转让方未明确延长委托期限的,本次信息发布活动自行终结。

第十二条 转让公告发布期间,转让方不得擅自取消所发布的公告,或擅自变更转让公告的内容。如特殊原因确需变更的,应在履行相关决策程序后,委托青交所在原信息发布渠道重新予以发布,信息发布期限重新计算。因擅自取消、变更转让信息而给相关各方造成损失的,转让方应承担相应的赔偿责任。

第十三条 转让公告发布期间,意向受让方可以查阅转让标的相关资料,转让方应接受意向受让方的查询洽谈。

第四章  登记受让意向

第十四条 意向受让方应在转让公告发布期限内向青交所提出受让申请,并提交相关材料,青交所对意向受让方逐一进行登记。

第十五条 意向受让方应向青交所提交以下材料:

 (一)债权资产受让申请书;

 (二)法人资格证明或自然人身份证明等主体资格证明文件;

 (三)符合受让方资格条件的证明文件;

(四)内部决议及相关批准文件;

(五)青交所要求提交的其他文件。

第十六条  意向受让方需承诺符合有关法律法规及本项目对受让人应当具备资格条件的规定,并自行承担因此产生的全部责任。

第十七条 采取联合受让的,联合受让各方应签订联合收购协议,明确各方的权利义务,并推举一方代表联合体各方办理受让相关事宜。

第十八条 涉及优先购买权情况的,相关权利人应在转让公告期内,向青交所提出受让申请并提供其依法履行相关义务的证明文件,按照青交所交易规则参与交易。

第十九条  青交所对通过审核并按规定交纳保证金的意向受让方进行登记。

第五章  组织交易

第二十条 经公开征集只产生一家符合条件的意向受让方的,可以协议转让。产生两家及以上符合条件的意向受让方,应采取公开竞价交易方式确定受让方。公开竞价方式按照《青岛产权交易所网络竞价规则》采用互联网电子竞价方式组织实施,或采用法律法规许可的其他公开竞价方式。

第二十一条  转让方在信息公告中设定的挂牌价作为竞价起拍价。

第二十二条  转让方可以选择是否设置保留底价并设定挂牌价。转让方设置保留底价的,应在转让公告中设置保证金条款,披露交易方式、成交原则及相关信息。保留底价采取密封方式移交青交所,在竞价活动结束后,由青交所与转让方共同见证启封。

第二十三条  竞价活动结束后,青交所将竞价系统生成的竞价结果通知转让方。当转让方采取设置保留底价的交易方式时,采取如下成交原则:

若最高报价等于或高于保留底价则按最高报价成交;

若最高报价低于保留底价则由转让方确定是否公开保留底价。当转让方决定不公开保留底价时,则不成交;当转让方决定公开保留底价时,则采取由竞买人书面约定方式,确认是否按保留底价成交。保留底价的公开范围由转让方选择,可以仅限于最高报价竞买人,也可按报价从高至低的排序依次向竞买人公开并征询竞买人的成交意向。

竞买人选择保留底价成交的确认书一式三份,由竞买人、转让方、青交所各执一份。

第六章  签约、结算、出具交易凭证

第二十四条 确定受让方后,交易双方应当签订债权资产交易合同,按合同约定办理价款结算与资产交割。未被确定为受让方的意向受让方,按照《青岛产权交易所保证金管理办法》的规定返还保证金。

第二十五条 交易双方应通过青交所进行交易资金的结算。交易资金包括保证金和交易价款,以人民币为结算货币。受让方应在约定的期限内,将交易价款支付到青交所指定的交易结算账户。受让方已交纳的保证金可根据约定转为交易价款。

第二十六条 交易双方应按照青交所的收费标准支付交易服务费。对符合交易价款划出条件的,青交所按约定向转让方划出交易价款。

第二十七条 交易双方依交易合同约定办理债权资产交割手续,并应依法履行告知债务人等相关义务。法律法规对债权资产转让交割手续有特别规定的,交易双方应遵照规定办理。

第二十八条 青交所对债权资产交易成交材料进行审核,经审核通过,青交所根据成交结果向交易双方出具交易凭证。

第七章  其他

第二十九条 交易过程中发生争议时,当事人可以向青交所申请调解,也可以按照约定向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第三十条 在交易过程中,青交所根据人民法院或其他有权机构依法发出的书面通知,可以中止或终结交易。交易过程中发生争议时,当事人可以向青交所申请中止、终结或恢复交易。出现中止、终结情形的,应当在青交所网站上公告。

第三十一条  青交所作为产权转让交易场所,无法亦不应就转让交易标的负有或承担尽职调查等法定职责或法定义务,交易双方应分别对各自所提交资料的真实性、完整性、有效性及合法性负责。

第八章  附则

第三十二条  国家法律、法规及政府相关部门对债权资产交易有特别规定的,从其规定。

第三十三条  自然人或其他合法主体持有的债权资产交易可参照本规则执行。

第三十四条  本规则的解释权和修订权属于青交所。

第三十五条  本规则自发布之日起实施。


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